2023年度中國證監會(huì )招考職位專(zhuān)業(yè)科目筆試考試大綱(財金類(lèi))

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2023年度中國證監會(huì )招考職位專(zhuān)業(yè)科目筆試考試大綱(財金類(lèi))

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監管工作所必需的財金專(zhuān)業(yè)知識和相關(guān)知識的應用能力。

二、考試內容與試卷結構

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿(mǎn)分100分。

報考財金類(lèi)職位的考生參加本類(lèi)別的專(zhuān)業(yè)科目考試。財金類(lèi)專(zhuān)業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

(一)證券期貨基礎知識

1. 單項選擇40題

2. 多項選擇15題

3. 不定項選擇5題

(二)專(zhuān)業(yè)知識—財金

1. 單項選擇40題

2. 多項選擇15題

3. 不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀(guān)性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。

四、樣題

(一)單項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中只有一個(gè)選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分)

1. 下列哪個(gè)選項是國內生產(chǎn)總值的簡(jiǎn)稱(chēng)( )?

A. GDP

B. NNP

C. GNP

D. NI

答：( A )

(二)多項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1. 下列選項錯誤的是( )?

A. 國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GDP

B. 國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NNP

C. 國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GNP

D. 國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NI

答：(BCD)

(三)不定項選擇題(每題給四個(gè)備選項，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分)

1. 下列選項錯誤的是( )?

A. 國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GDP

B. 國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NNP

C. 國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)GNP

D. 國內生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱(chēng)NI

答：(BCD)

五、考查知識點(diǎn)

(一)習近平經(jīng)濟思想

掌握我國經(jīng)濟發(fā)展的根本保證、根本立場(chǎng)、歷史方位、指導原則、路徑選擇、鮮明主題、制度基礎、戰略舉措、第一動(dòng)力、主要著(zhù)力點(diǎn)、重要法寶、重要保障和做好經(jīng)濟工作的方法論。

(二)經(jīng)濟學(xué)基本原理

1. 供給與需求

掌握需求理論、供給理論、均衡價(jià)格理論、彈性理論。

2. 企業(yè)理論

掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數、成本與利潤。

3. 福利經(jīng)濟學(xué)與市場(chǎng)失靈

掌握一般均衡、帕累托最優(yōu)、市場(chǎng)失靈、科斯定理。

4. 宏觀(guān)經(jīng)濟的基本指標與國民收入決定理論

掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、貨幣與通貨膨脹、失業(yè)、宏觀(guān)經(jīng)濟政策目標與工具。

掌握評價(jià)宏觀(guān)經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場(chǎng)與宏觀(guān)經(jīng)濟運行之間的關(guān)系;通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場(chǎng)的影響;財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場(chǎng)的影響。

5. 宏觀(guān)經(jīng)濟政策

掌握宏觀(guān)經(jīng)濟政策(財政政策、貨幣政策、穩定政策、政府債務(wù)、宏觀(guān)經(jīng)濟、宏觀(guān)經(jīng)濟政策與資本市場(chǎng))。

6. 經(jīng)濟波動(dòng)理論

掌握經(jīng)濟波動(dòng)理論(總需求、IS-LM模型、總供給、菲利普斯曲線(xiàn)、總供給-總需求模型、開(kāi)放經(jīng)濟、經(jīng)濟周期)。

7. 經(jīng)濟增長(cháng)理論

掌握經(jīng)濟增長(cháng)理論(索洛模型、黃金律、內生增長(cháng)模型)。

8. 宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)的微觀(guān)基礎

掌握消費、投資相關(guān)理論。

9. 微觀(guān)經(jīng)濟學(xué)

掌握消費者選擇理論(效用理論、消費者選擇、消費者剩余、收入效應、替代效應)。

掌握完全競爭市場(chǎng)和不完全競爭市場(chǎng)(完全競爭市場(chǎng)、廠(chǎng)商短期供給曲線(xiàn)和長(cháng)期供給曲線(xiàn)、生產(chǎn)者剩余、規模效應、不完全競爭市場(chǎng)、寡頭壟斷、價(jià)格歧視、生產(chǎn)要素價(jià)格的決定)。

(三)金融基礎知識

1. 貨幣供求及利率決定

掌握貨幣的基本概念(貨幣的定義及度量、貨幣層次的劃分、貨幣的職能、貨幣形式的演變)。

掌握利率的計算、利率的分類(lèi)(復利、終值、現值)。

掌握貨幣供給(基礎貨幣、貨幣乘數、原始存款、派生存款的相關(guān)知識;存款貨幣創(chuàng )造過(guò)程)。

掌握貨幣需求(傳統貨幣數量論、凱恩斯的流動(dòng)性偏好論、弗里德曼的貨幣需求理論)。

2. 金融市場(chǎng)及金融機構

掌握金融體系相關(guān)理論(金融市場(chǎng)的概念與功能、直接融資與間接融資、金融市場(chǎng)分類(lèi)、金融中介機構、金融工具及市場(chǎng))。

掌握我國金融市場(chǎng)(概念、分類(lèi)、影響因素、我國金融機構的種類(lèi)、我國金融監管機構)。

掌握中央銀行相關(guān)知識(職能、資產(chǎn)負債表、中央銀行的類(lèi)型)。

掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù);商業(yè)銀行的資產(chǎn)、負債、表外業(yè)務(wù)。

掌握金融市場(chǎng)分類(lèi)(證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、期權市場(chǎng))。

掌握金融機構風(fēng)險管理相關(guān)知識。

3. 貨幣政策

掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

掌握通貨膨脹的成因、社會(huì )效應和有關(guān)對策。

掌握金融監管的原則、目標和手段。

掌握我國金融監管機構和職能。

掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內容。

掌握宏觀(guān)審慎監管的主要內容。

4. 財政與稅收

掌握增值稅、消費稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規定。

5. 外匯管理、國際資本流動(dòng)及金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論;匯率制度、固定匯率和浮動(dòng)匯率的概念;匯率風(fēng)險的概念和類(lèi)型。

掌握引起匯率變動(dòng)的主要因素，匯率變動(dòng)對經(jīng)濟的影響。

掌握當前人民幣匯率制度的特點(diǎn)和我國外匯市場(chǎng)的基本情況;掌握外匯管理的概念、類(lèi)型和我國外匯管理制度。

掌握國際資本流動(dòng)的定義、原因和類(lèi)型;資本流動(dòng)的作用和政府干預資本流動(dòng)的手段;

掌握全球金融市場(chǎng)與金融體系，國際金融監管體系，主要國際金融機構的職責。

掌握我國金融業(yè)對外開(kāi)放相關(guān)情況。

(四)國際金融危機

1. 國際金融危機成因;國際金融危機對金融市場(chǎng)的影響;國際金融危機對實(shí)體經(jīng)濟的影響。

2. 結構性金融衍生品的特征;結構性金融衍生品的創(chuàng )新趨勢及利弊。

3. 國際金融危機后的金融監管新變化，2008年全球金融危機的成因、對策及影響。

(五)證券基礎知識

1. 證券及證券市場(chǎng)概述

(1)資本市場(chǎng)的概念、內涵、外延;如何將資本市場(chǎng)放到整個(gè)宏觀(guān)經(jīng)濟中去發(fā)揮作用。

(2)掌握證券與證券市場(chǎng)的定義、特征和功能;掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內容。

(3)掌握證券市場(chǎng)參與者的構成，機構投資者的種類(lèi);各類(lèi)機構投資者投資證券市場(chǎng)的相關(guān)規定。

(4)掌握證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及關(guān)系。

(5)掌握證券交易市場(chǎng)的分類(lèi)、定義、特征和職能。

(6)掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類(lèi)。

(7)掌握證券投資咨詢(xún)公司、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、信用評級機構等證券服務(wù)機構的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制;證券服務(wù)機構及其從業(yè)人員的法律責任和行為規范。

(8)掌握科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板、北交所重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類(lèi)型、行業(yè)領(lǐng)域、上市條件和制度設計的創(chuàng )新點(diǎn);主板、科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板、北交所、“新三板”的區別。

2. 證券產(chǎn)品-股票、債券、證券投資基金

(1)掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征、類(lèi)型及估值。

(2)掌握債券及其他固定收益類(lèi)產(chǎn)品的特征和區別。

(3)掌握銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

(4)掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

(5)掌握私募股權投資基金和創(chuàng )業(yè)投資基金的概念和區別。

(6)掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區別;交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)。

(7)掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關(guān)系。

(8)掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法;基金的投資范圍與投資限制。

3. 證券交易

(1)掌握證券交易的含義、種類(lèi)和方式。

(2)掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能;證券的清算與交收的主要內容。

(3)掌握股票價(jià)格指數的概念和功能，我國主要的股票價(jià)格指數。

(4)掌握主要國際證券市場(chǎng)及其股價(jià)指數。

(5)掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內容。

(6)掌握回購交易的主要內容。

4. 證券市場(chǎng)監管體系

(1)掌握證券市場(chǎng)監管的意義、原則、目標和手段;證券市場(chǎng)監管的內容和證券市場(chǎng)監管機構的主要類(lèi)型、職責。

(2)證券市場(chǎng)自律管理的主要內容。

5. 證券市場(chǎng)對外開(kāi)放

(1)掌握合格境外機構投資者、合格境內機構投資者制度概況。

(2)“滬港通”、“深港通”、互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)以及債券通、指數納入的主要內容。

(六)期貨及衍生品基礎知識

1. 期貨市場(chǎng)概述

掌握期貨交易與現貨交易、遠期交易的關(guān)系;期貨交易的基本特征和功能。

掌握期貨交易所、期貨公司的性質(zhì)與職能。

掌握期貨中介與服務(wù)機構的職能、性質(zhì)和作用。

2. 期貨合約與期貨品種

掌握期貨合約的概念、主要設計原理。

掌握期貨品種的分類(lèi);國內、國際主要期貨品種。

3. 期貨交易、結算、交割制度與基本流程

掌握期貨交易、結算、交割基本制度及交易流程。

4. 期貨投機、套利與套期保值

掌握套期保值概念、原理與操作原則;套期保值者的特點(diǎn)與作用。

掌握套期保值的種類(lèi)及適用對象和范圍。

掌握期貨投機定義;期貨投機與套期保值以及股票投機的區別;期貨投機套利的作用、原則與方法。

掌握期現套利的概念及其應用。

5. 期權與期權交易

掌握期權的含義及特點(diǎn);期權的分類(lèi)及各類(lèi)期權的概念;期貨期權合約的主要內容;權利金、執行價(jià)格;期貨期權與期貨的關(guān)系。

6. 金融期貨與金融衍生品

掌握金融期貨及衍生品的概念。

掌握股指期貨套期保值的種類(lèi)及應用;股指期貨合約的理論價(jià)格;股指期貨期現套利的種類(lèi)及應用。

掌握股指期權、個(gè)股期權、ETF期權等其他權益類(lèi)衍生品，主要產(chǎn)品合約內容與設計原理。

掌握利率期貨及衍生品相關(guān)知識。

7. 期貨市場(chǎng)監管

《期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》《期貨投資者保障基金管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》內容。

8. 期貨市場(chǎng)對外開(kāi)放

掌握期貨市場(chǎng)對外開(kāi)放相關(guān)知識。